Compétence : Réglementation/Conformité

Q: Q_3

Proactive Monitoring and Assessment : Thorough risk assessments and implementation of internal controls to ensure regulatory compliance. Oversees operations and performs regular audits to detect and address non-compliance issues. Frameworks and Reporting Systems : Coordinates compliance efforts across the organization, ensuring adherence to regulations. Develops comprehensive policies, procedures, and reporting systems to monitor compliance, mitigate risks, and provide employees with a confidential means to report violations. Training and Education : Conducts training programs to educate employees about regulations and ensure compliance. Tracks employee participation and identifies areas where additional training is needed to maintain compliance with federal and industry standards.

Definition: Regulatory and Compliance are the actions taken by organizations to ensure they adhere to laws, regulations, and standards relevant to their industry, thereby mitigating risks, maintaining ethical standards, and protecting the interests of stakeholders. Individuals performing this work must be proactive and responsive. It is crucial to establish robust frameworks and reporting systems to ensure compliance, alongside continuous training and education for employees.

Enquêtes mesurant la compétence réglementaire/conformité:
Enquête 1 (échelle de 4 points ; Comentarios)
Enquête 2 (échelle de 4 points ; Comentarios)
Enquête 3 (échelle de 5 points ; Comentarios)
Enquête 4 (échelle de 5 points ; boutons radio)
Enquête 5 (échelle de 4 points ; mots)
Enquête 6 (échelle de 4 points ; mots)
Enquête 7 (échelle de 5 points ; Comentarios ; N/A)
Enquête 8 (échelle à 3 points ; Mots d’accord/en désaccord ; N/A)
Enquête 9 (échelle à 3 points ; Force/Développement ; N/A)
Enquête 10 (boîtes de commentaires uniquement)
Enquête 11 (note unique par compétence)
Enquête 12 (Échelle à glissière)

What is Regulatory/Compliance?

Regulatory Compliance is being proactive in mitigating risk and responsive in addressing compliance issues. By implementing robust compliance frameworks and providing comprehensive employee training, companies can proactively mitigate risks and ensure ongoing compliance assurance.

Why are Regulatory Compliance skills important in the workplace?

Compliance helps identify and mitigate potential legal and financial risks. Maintaining high compliance standards enhances a company's reputation. Establishing clear compliance frameworks and reporting systems streamlines operations ensuring that all employees are aware of their responsibilities and reduces the likelihood of errors or misconduct. A strong compliance culture fosters a positive work environment allowing employees to feel more secure and valued in the organization. By prioritizing regulatory and compliance efforts, businesses can safeguard their operations, enhance their reputation, and ensure sustainable growth.

What are key aspects of Regulatory Compliance skills?

Proactive Monitoring and Assessment: Thorough risk assessments and implementation of internal controls to ensure regulatory compliance. Oversees operations and performs regular audits to detect and address non-compliance issues.
Frameworks and Reporting Systems: Coordinates compliance efforts across the organization, ensuring adherence to regulations. Develops comprehensive policies, procedures, and reporting systems to monitor compliance, mitigate risks, and provide employees with a confidential means to report violations.
Training and Education: Conducts training programs to educate employees about regulations and ensure compliance. Tracks employee participation and identifies areas where additional training is needed to maintain compliance with federal and industry standards.

What questions could be included on a 360-degree survey that measure regulatory compliance skills?

The questionnaire items below will measure regulatory compliance skills. These questions are grouped into different aspects of this competency. When creating a 360-degree or other performance assessment, try to select one or two items from each group.

360-Feedback questions that measure Regulatory/Compliance

Proactive Monitoring and Assessment

Effectue des audits de conformité réguliers.
Effectue des audits régulièrement, ou sans préavis, pour assurer le bon respect de la réglementation.
Met en uvre les modifications réglementaires en temps opportun.
Met en uvre des stratégies pour assurer la conformité.
Met en uvre des processus de contrôle interne pour détecter les fautes ou les schémas de transactions illégales.
Effectue des audits de conformité annuels/mensuels.
Effectue les évaluations des risques nécessaires.
Coordonne les procédures d'audit interne et externe.
Évalue périodiquement l'efficacité des programmes de réglementation/conformité.
Établit un organe de gouvernance pour surveiller et guider les activités de l'organisation.
Met en uvre des stratégies de conformité réglementaire.

Responsive

Résout les problèmes rapidement avant quils ne se transforment en problèmes majeurs.
Maintenir un état de préparation pour faire face aux réglementations et procédures nouvelles et changeantes.
Répond rapidement aux demandes de renseignements des organismes de réglementation.
Crée un protocole de réponse normalisé pour répondre aux problèmes liés à la conformité.
Assure un suivi approprié des violations réglementaires.
Établit des canaux et des lignes de communication clairs pour les questions liées à la conformité.
Assure le suivi de tout problème de conformité non résolu.
Répond avec précision et exhaustivité aux questions des régulateurs.
Utilise des outils logiciels pour surveiller la conformité et suivre les problèmes afin d'aider à identifier et à répondre à la non-conformité.

Develops/Implements Frameworks

Travaille rapidement pour mettre en uvre les changements de réglementation.
Coordonne l'exécution des stratégies de conformité dans tous les services.
Élabore des stratégies pour se conformer aux réglementations établies.
Élabore et met en uvre des canaux de signalement appropriés.
Élabore les mesures incitatives (ou dissuasives) appropriées pour la conformité réglementaire.
Observe, surveille et coordonne les activités de conformité.
Enquête sur les stratégies d'atténuation des risques.
Crée les politiques et les procédures de conformité nécessaires.
Formule des politiques et des procédures de conformité.
Crée un manuel de conformité de l'entreprise à distribuer aux employés.
Élabore des stratégies de conformité réglementaire.
Élabore des procédures efficaces pour assurer la conformité.

Develops Reporting System

Élabore un système de signalement confidentiel pour permettre aux employés de signaler de manière anonyme les violations de sécurité.
Élabore des rapports de conformité à partager avec les parties prenantes.
Élabore des rapports de conformité conformément aux réglementations fédérales et sectorielles.
Utilise les rapports de conformité opérationnelle pour évaluer l'efficacité des processus internes.
Utilise les rapports de conformité pour évaluer l'efficacité des initiatives de conformité en identifiant les domaines à risque.
Tient à jour un système de tenue de registres de données de conformité.
Élabore et met en uvre un système de tenue de registres de données de conformité.

Ensures Compliance

S'assure que les règlements sont respectés au besoin.
Examine les opérations et les flux de travail pour assurer la conformité aux normes.
S'assure que l'entreprise respecte les exigences/normes légales concernant les employés.
Maintient la conformité avec les lois fédérales, étatiques et locales.
S'assure que l'entreprise est en conformité avec les spécifications, les normes et les lois applicables de l'industrie.
S'assure que les opérations répondent aux exigences/normes du gouvernement et de l'industrie.
S'assure que l'entreprise est en conformité avec toutes les lois concernant la production et le transport des produits.
S'assure que l'entreprise respecte les exigences/normes légales concernant les entreprises commerciales.

Train and Educate

Offre une formation aux employés pour s'assurer qu'ils se conforment à la réglementation.
Offre une formation aux employés pour s'assurer qu'ils se conforment à la réglementation.
Examine les niveaux de compétence des employés dans les domaines des politiques et des réglementations afin d'identifier les lacunes où une formation supplémentaire est nécessaire.
Crée et administre des initiatives de formation sur la conformité et les réglementations.
Suit la participation des employés aux opportunités de développement comme l'exige la réglementation de l'industrie.
Forme et coordonne les activités des agents de conformité.
Offre une formation sur divers sujets pour aider à garantir que les employés sont au courant des réglementations.
Expliquer les règlements et les procédures aux autres, au besoin.
Crée et met en uvre des cours de formation pour les nouveaux employés afin de garantir la connaissance des règlements et des politiques.
Dirige des sessions de formation internes pour promouvoir la sensibilisation aux réglementations et à la conformité.

Knowledgeable

Connaît les lois fédérales et locales affectant les employés.
Connaît les documents et les rapports nécessaires pour maintenir la conformité aux réglementations.
Comprend les réglementations et les lois applicables qui ont un impact sur notre activité.
Assure le suivi des modifications de la législation affectant la conformité réglementaire.
Familiarité avec les lois/normes EEOC, FLSA, OSHA et ERISA.
Connaît les normes de conformité requises.
Connaît les normes minimales de conformité.

Continuous Improvement

Se tient informé des différents règlements et procédures.
Se tient au courant de la législation affectant les employés.
Assiste à des salons professionnels et à des conférences de l'industrie pour se tenir au courant des changements et des tendances.

Working Relationships

Sait qui contacter dans divers organismes de réglementation si nécessaire.
Est professionnel et courtois dans ses interactions avec les auditeurs et les régulateurs.
Interagit avec les auditeurs et les régulateurs sur une base professionnelle.
Coordonne le travail des autres directeurs commerciaux pour s'assurer que tous sont en conformité avec les normes et les directives établies.
Coordonne avec le conseiller juridique l'enquête sur tout cas d'inconduite.
Coordonne avec le conseiller juridique la réalisation d'audits de conformité légale.
Agit en tant qu'agent de liaison auprès des organismes de réglementation.
A des contacts dans divers organismes de réglementation.

Mitigate Risk

Examine les transactions pour détecter d'éventuelles fautes.
Identifie et évalue les domaines de risque réglementaire ou de conformité.
Effectue une gestion des risques réglementaires pour gérer les risques de conformité (ou de non-conformité).

Fosters Ethical Culture

Crée et distribue un code d'éthique et un code de conduite.
Renforce la capacité des employés à gérer de manière appropriée les problèmes de conformité et d'éthique.
Communique efficacement l'importance de respecter les normes de conformité.
Assure la conformité par des actions et des comportements.
Comprend et adhère aux réglementations internes et externes.

Creates/Maintains Documentation

Crée et tient à jour la documentation réglementaire nécessaire.
Tient à jour les registres et documents historiques selon les besoins/requis.
Documente la performance des audits de conformité.

Reviews Documents

Examine les politiques anti-représailles pour assurer la conformité aux normes gouvernementales.
Examine la documentation et les manuels de procédures pour assurer la conformité réglementaire.
Examine la documentation, les processus et les pratiques.
Examine le programme de conformité et recommande des changements en fonction des nouvelles tendances du secteur.

Provides Documentation

Crée les documents et les rapports nécessaires pour maintenir la conformité aux règlements.
Fournit les documents et les rapports nécessaires pour maintenir la conformité aux lois.
Prépare et présente les rapports annuels selon les besoins.
Soumet des demandes complètes pour les certifications nécessaires.
Tient des registres détaillés des mesures de conformité.

Complies with Regulations

Se conforme aux accords commerciaux affectant les entreprises internationales.
Se conforme aux exigences réglementaires de l'État.
Respecte toutes les règles et procédures de sécurité.
Agit en conformité avec toutes les lois fédérales, étatiques et locales.

Leadership

Crée un comité de surveillance pour assurer une supervision complète de l'organisation.
Nomme un comité de surveillance pour assurer une surveillance efficace de l'organisation.
Gère efficacement un service d'agents de conformité.
Fournit des directives et une supervision au service de conformité.

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