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Competencia: Regulación/Cumplimiento

Cuestionarios de medición del cumplimiento normativo:
Encuesta 1 (Escala 4-puntos; Comentarios sobre la competencia)
Encuesta 2 (Escala 4-puntos; Comentarios sobre la competencia)
Encuesta 3 (Escala 5-puntos; Comentarios sobre la competencia)
Encuesta 4 (Escala 5-puntos; Botones de opcion)
Encuesta 5 (Escala 4-puntos; palabras)
Encuesta 6 (Escala 4-puntos; palabras)
Encuesta 7 (Escala 5-puntos; Comentarios sobre la competencia; N/A)
Encuesta 8 (Escala 3-puntos; Palabras de acuerdo/desacuerdo; N/A)
Encuesta 9 (Escala 3-puntos; Fuerza/Desarrollo; N/A)

Definition: Regulatory and Compliance are the actions taken by organizations to ensure they adhere to laws, regulations, and standards relevant to their industry, thereby mitigating risks, maintaining ethical standards, and protecting the interests of stakeholders. Individuals performing this work must be proactive and responsive. It is crucial to establish robust frameworks and reporting systems to ensure compliance, alongside continuous training and education for employees.

Proactive Monitoring and Assessment

Implementa cambios regulatorios de manera oportuna.
Realiza auditorías periódicas de cumplimiento.
Realiza auditorías periódicamente, o sin previo aviso, para garantizar el adecuado cumplimiento de la normativa.
Coordina los procedimientos de auditoría interna y externa.
Establece un órgano de gobierno para supervisar y guiar las actividades de la organización.
Realiza auditorías de cumplimiento anuales/mensuales.
Implementa estrategias para asegurar el cumplimiento.
Evalúa periódicamente la eficacia de los programas regulatorios/de cumplimiento.
Implementa estrategias de cumplimiento regulatorio.
Implementa procesos de control interno para detectar mala conducta o patrones de transacciones ilegales.
Realiza las evaluaciones de riesgo necesarias.

Responsive

Aborda los problemas rápidamente antes de que se conviertan en problemas importantes.
Mantiene un estado de preparación para abordar regulaciones y procedimientos nuevos y cambiantes.
Crea un protocolo de respuesta estandarizado para responder a problemas relacionados con el cumplimiento.
Realiza un seguimiento de cualquier problema de cumplimiento no resuelto.
Garantiza el seguimiento adecuado de las infracciones reglamentarias.
Utiliza herramientas de software para monitorear el cumplimiento y rastrear problemas para ayudar a identificar y responder al incumplimiento.
Establece canales y líneas de comunicación claros para cuestiones relacionadas con el cumplimiento.
Responde de manera precisa y completa a las preguntas de los reguladores.
Responde con prontitud a las consultas de los organismos reguladores.

Develops/Implements Frameworks

Trabaja rápidamente para implementar cambios en las regulaciones.
Observa, monitorea y coordina las actividades de cumplimiento.
Crea políticas y procedimientos de cumplimiento necesarios.
Formula políticas y procedimientos de cumplimiento.
Desarrolla e implementa canales de informes adecuados.
Coordina la ejecución de estrategias de cumplimiento en todos los departamentos.
Desarrolla estrategias de cumplimiento normativo.
Desarrolla los incentivos (o desincentivos) adecuados para el cumplimiento normativo.
Investiga estrategias de mitigación de riesgos.
Crea un manual de cumplimiento de la empresa para distribuirlo a los empleados.
Desarrolla estrategias para cumplir con las regulaciones establecidas.
Desarrolla procedimientos eficaces para garantizar el cumplimiento.

Develops Reporting System

Desarrolla informes de cumplimiento para compartir con las partes interesadas.
Mantiene un sistema de mantenimiento de registros de datos de cumplimiento.
Desarrolla un sistema de informes confidenciales para permitir que los empleados informen de forma anónima las violaciones de seguridad.
Utiliza informes de cumplimiento operativo para evaluar la eficacia de los procesos internos.
Utiliza informes de cumplimiento para evaluar la eficacia de las iniciativas de cumplimiento identificando áreas de riesgo.
Desarrolla e implementa un sistema de mantenimiento de registros de datos de cumplimiento.
Desarrolla informes de cumplimiento de acuerdo con las regulaciones federales y de la industria.

Ensures Compliance

Garantiza que se sigan las regulaciones según sea necesario.
Asegura que la empresa cumple con los requisitos/estándares legales con respecto a los empleados.
Garantiza que la empresa cumpla con todas las leyes relacionadas con la producción y el transporte de productos.
Revisa las operaciones y los flujos de trabajo para garantizar el cumplimiento de los estándares.
Garantiza que la empresa cumpla con las especificaciones, estándares y leyes aplicables de la industria.
Garantiza que las operaciones cumplan con los requisitos/estándares gubernamentales y de la industria.
Mantiene el cumplimiento de las leyes federales, estatales y locales.
Asegura que la empresa cumpla con los requisitos/estándares legales relacionados con empresas comerciales.

Train and Educate

Ofrece formación a los empleados para garantizar el cumplimiento de la normativa.
Ofrece formación a los empleados para garantizar el cumplimiento de la normativa.
Revisa los niveles de habilidades de los empleados en áreas de políticas y regulaciones para identificar brechas donde se necesita capacitación adicional.
Capacita y coordina las actividades de los oficiales de cumplimiento.
Explica las regulaciones y procedimientos a otros según sea necesario.
Crea e implementa cursos de capacitación para nuevos empleados para garantizar el conocimiento de las regulaciones y políticas.
Realiza un seguimiento de la participación de los empleados en las oportunidades de desarrollo según lo exigen las regulaciones de la industria.
Ofrece capacitación sobre diversos temas para ayudar a garantizar que los empleados conozcan las regulaciones.
Crea y administra iniciativas de capacitación sobre cumplimiento y regulaciones.
Realiza sesiones de capacitación internas para promover el conocimiento de las regulaciones y su cumplimiento.

Knowledgeable

Entiende las regulaciones y leyes aplicables que impactan nuestro negocio.
Conoce los documentos e informes necesarios para mantener el cumplimiento de la normativa.
Conoce las leyes federales y locales que afectan a los empleados.
Familiarizado con las leyes/estándares de EEOC, FLSA, OSHA y ERISA.
Realiza un seguimiento de los cambios en la legislación que afectan al cumplimiento normativo.
Es consciente de los estándares de cumplimiento requeridos.
Es consciente de los estándares mínimos de cumplimiento.

Continuous Improvement

Se mantiene informado de diversas normas y procedimientos.
Se mantiene actualizado sobre la legislación que afecta a los empleados.
Asiste a ferias y conferencias de la industria para mantenerse actualizado con los cambios y tendencias.

Working Relationships

Sabe a quién contactar en varias agencias reguladoras si es necesario.
Es profesional y cortés en las interacciones con auditores y reguladores.
Coordina con el asesor legal para realizar auditorías de cumplimiento legal.
Coordina con el asesor legal para investigar cualquier caso de mala conducta.
Interactúa con auditores y reguladores de forma profesional.
Coordina el trabajo de otros gerentes comerciales para garantizar que todos cumplan con los estándares y pautas establecidos.
Actúa como enlace con las agencias reguladoras.
Tiene contactos en varias agencias reguladoras.

Mitigate Risk

Revisa las transacciones para detectar posibles conductas indebidas.
Identifica y evalúa áreas de riesgo regulatorio o de cumplimiento.
Realiza la gestión de riesgos regulatorios para gestionar los riesgos de cumplimiento (o incumplimiento).

Fosters Ethical Culture

Comunica de manera eficaz la importancia de cumplir con las normas de cumplimiento.
Fortalece la capacidad de los empleados para manejar apropiadamente los problemas de cumplimiento y ética.
Crea y distribuye códigos de ética y código de conducta.
Entiende y cumple con las regulaciones internas y externas.
Garantiza el cumplimiento a través de acciones y comportamientos.

Creates/Maintains Documentation

Crea y mantiene la documentación reglamentaria necesaria.
Mantiene registros y documentos históricos según sea necesario/requerido.
Documenta el desempeño de las auditorías de cumplimiento.

Reviews Documents

Revisa las políticas contra represalias para garantizar el cumplimiento de los estándares gubernamentales.
Revisa la documentación y los manuales de procedimientos para garantizar el cumplimiento regulatorio.
Revisa la documentación, los procesos y las prácticas.
Revisa el programa de cumplimiento y recomienda cambios basados en las nuevas tendencias de la industria.

Provides Documentation

Crea documentos e informes según sea necesario para mantener el cumplimiento de las regulaciones.
Presenta solicitudes completas para las certificaciones necesarias.
Mantiene registros detallados de las medidas de cumplimiento.
Prepara y presenta informes anuales según sea necesario.
Proporciona documentos e informes según sea necesario para mantener el cumplimiento de las leyes.

Complies with Regulations

Cumple con los requisitos reglamentarios del estado.
Cumple acuerdos comerciales que afectan a empresas internacionales.
Sigue todas las normas y procedimientos de seguridad.
Actúa de conformidad con todas las leyes federales, estatales y locales.

Leadership

Designa un comité de supervisión para garantizar una supervisión eficaz de la organización.
Crea un panel de supervisión para proporcionar una supervisión integral para la organización.
Proporciona dirección y supervisión para el departamento de cumplimiento.
Gestiona eficazmente un departamento de oficiales de cumplimiento.